直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)方差分析英文缩写，方差分析英文翻译分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(z方差分析英文缩写，方差分析英文翻译hōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下(xià)发机构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业(yè)人(rén)员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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