零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发(fā)行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得减明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入(rù)明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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